Байдены засаг захиргаа авлигатай тэмцэх шинэ стратеги гаргалаа
Монгол Улсын Авлигатай тэмцэх газраас Цагаан ордоноос АНУ-ын Авлигатай тэмцэх стратеги (“Стратеги”) нэртэй үндэсний хэмжээний бодлогын баримт бичиг гаргасныг орчуулан өнөөдөр /2021.12.17/ олон нийтэд хүргэлээ.
2021 оны арванхоёрдугаар сарын 7-нд Цагаан ордоноос АНУ-ын Авлигатай тэмцэх стратеги (“Стратеги”) нэртэй үндэсний хэмжээний бодлогын баримт бичгийг нийтэлж, олон нийтэд танилцуулав. Энэхүү стратеги нь олон улсад газар авч буй авлигыг АНУ-ын үндэсний аюулгүй байдалд заналхийлж байна хэмээн тунхаглаад, ингэснээр Ерөнхийлөгч Байдены 2021 оны Үндэсний аюулгүй байдлын санамж бичгийг хэрэгжүүлж байгаа зүйл хэмээв. Эл стратеги нь дараах хэд хэдэн шалтгааны улмаас анхаарал ихээхэн татаж байгаа юм:
Нэгдүгээрт, Стратеги нь гадаадын хээл хахууль, авлигын "нийлүүлэлтийн тал", өөрөөр хэлбэл, Гадаадын авлигын тухай хуулийг (ГХХТХГ) зөрчиж үйл ажиллагаа явуулж буй компаниудад төдийгүй тэгшитгэлийн "эрэлт тал" буюу авлига, хээл хахуульд гол анхаарлаа хандуулах шаардлагатай гэж үзсэн. Тухайлбал, гадаадын албан тушаалтнууд, мөн тэдэнд тусалдаг хүмүүс зэргийг эрэлт талын бүрэлдэхүүнд багтаж байна. Ерөнхийлөгчийн засаг захиргааны зүгээс АНУ дахь мөнгө угаах болон хууль бус арга хэмжээг таслан зогсоохын тулд хууль, эдийн засгийн хориг арга хэмжээ авах замаар визний хязгаарлалт тогтоох, улмаар эл арга хэмжээгээр дамжуулан авлигад идэгдсэн удирдагчдыг өөрсдөө хариуцлага хүлээх хүчин чармайлттай Санхүүгийн мөрдөн шалгах холбооны агентлагийн хатуу чанд мөрдлөгийг хослуулан гүйцэтгэхээр онцлон тэмдэглэж, ажил хэрэг болгохоо амласан байна.
Хоёрдугаарт, энэхүү стратеги нь гадаадын авлигыг хөхиүлэн дэмжих, дэмжихэд хууль бус санхүүжилтийн үүргийг онцолж, АНУ-ын эдийн засгаар дамжуулан авлигын орлогыг мөнгө угаах замаар арга хэмжээ авч хэрэгжүүлэх, аль эсхүл түүнийг гүйцэтгэхэд тус дөхөм үзүүлэх замаар хамтран ажиллаж буй хүмүүсийн эсрэг “эрчимтэй, маш хатуу арга хэмжээ авна” гэдгээ онцлон тэмдэглэсэн. Түүнчлэн хуульч, нягтлан бодогч, итгэлцлийн болон корпорацийн үйлчилгээ үзүүлэгч зэрэг мэргэжлийн “хамгаалагчид”(gatekeepers)-ыг цаашдын шалгалтын хүрээнд тэдний гүйцэтгэх үүрэг, хүлээх хариуцлагыг тусгайлан тодорхойлсон байдаг. Мөнгө угаах гэмт хэрэгтэй (AML) тэмцэхийн тулд АНУ-ын санхүүгийн систем дэх эмзэг байдлыг арилгах, ингэхдээ хууль тогтоомж, зохицуулалтын өөрчлөлтийг хийхээр стратеги амлаж байна. Эдгээр амласан өөрчлөлтүүд нь:
- 2020 оны Мөнгө угаахтай тэмцэх хуулийн дагуу бенефициар өмчлөгчийн заалтыг эцэслэн боловсруулж, ашиг хүртэгчдийн үндэсний мэдээллийн санг бий болгох.
- Хууль бус орлогыг нуун дарагдуулахын тулд үл хөдлөх хөрөнгө ашигласан тохиолдлыг илрүүлэхэд чиглэсэн журмын батлав. Үүнээс үзвэл, Цагаан ордон Стратеги хэвлэн нийтлэхтэй зэрэгцэн Төрийн сангийн яамны Санхүүгийн гэмт хэрэгтэй тэмцэх сүлжээ (FinCEN) нь үл хөдлөх хөрөнгийн бэлэн мөнгөний гүйлгээнд нэмэлт хяналт тавих төлөвлөгөөнийхөө талаар санал бодлоо илэрхийлэхийг олон нийтэд урьсан Санал болгож буй дүрэм гаргах тухай урьдчилсан мэдэгдэл гаргажээ.
- Хөрөнгө оруулалтын зөвлөхүүд болон бусад санхүүгийн байгууллагуудтай адил одоогоор нарийвчилсан шаардлага тавигдаагүй бусад төрлийн хамтын сангуудад тайлагналын доод стандартыг тогтоох зэрэг болно.
Гуравдугаарт, энэхүү стратеги нь авлигын эсрэг үндэсний хэмжээнд уялдаа холбоотой хариу арга хэмжээ авахыг уриалж, зөвхөн хууль сахиулах, зохицуулах байгууллагууд төдийгүй Төрийн департамент, Худалдааны яам зэрэг байгууллагууд өөрийн гэсэн шинэ байгууллагыг бий болгох ёстой гэж заасан байна. Авлигатай тэмцэх үйл ажиллагааны стратегийг өргөжүүлснээр авлигад автсан, авлигад нөлөөлсөн гэж үзсэн хувь хүн, аж ахуйн нэгжүүдэд шинээр болон нэмэлт шийтгэл ногдуулах эсэхийг харах л үлдэж байна. Тус стратегид авлигатай тэмцэх үйл ажиллагааг аж ахуйн нэгжүүдийн заавал дагаж мөрдөх зүйл хэмээн үзэж түүний байгууллага бүр өөрийн дүрэм журамдаа нэмэлтээр оруулахад анхаарал хандуулахыг чухалчилжээ.
Уламжлал ёсоор авлига ба/эсвэл авлигатай холбоотой эрсдэлтэй салбаруудад ажиллаж буй хувь хүн, хуулийн этгээдүүд Стратегийн дагуу дараах арга хэмжээг авч үзэх хэрэгтэй. Тэдгээр анхаарах зүйлс нь зөвхөн АНУ-ын хувь хүн, аж ахуйн нэгжид хамаараад зогсохгүй Санхүүгийн мөрдөн шалгах холбооны агентлагийн (FCPA), АНУ-ын мөнгө угаахтай тэмцэх тухай хууль болон нутаг дэвсгэрээс гадуур буюу илүү өргөн хүрээтэй үйл ажиллагааг өрнүүлэх замаар хууль тогтоомжийн хэрэгжилтийг илүү өргөн хүрээнд авч үзэхийг чухал хэмээн үзэж дараах арга хэмжээг хамааруулж үзэхийг чухалчилсан байна:
- Авлига хээл хахуульд өртөж болзошгүй этгээдүүд эсвэл тэдгээрийн томилсон хүмүүс засгийн газрын гэрээ хэлэлцээрт үүрэг гүйцэтгэдэг хууль эрх зүйн хүрээнд хүлээгдэж буй болон ирээдүйд хийгдэх аливаа гүйлгээний шалгалтыг сайжруулах. Аливаа төлбөр, тооцоо нь хууль ёсны санхүүгийн гэрээ хэлэлцээрийн дагуу хийгдсэн гүйлгээний үр дүн эсэхийг тогтмол шалгаж байх,
- Мэргэжлийн “хамгаалагчид”(gatekeepers) нар өөрсдийн үйл ажиллагаа явуулж буй салбарт холбоотой тодорхой эрсдэлүүдийг мэддэг байх,
- AНУ-ын мөнгө угаахтай тэмцэх тухай хуулийн хүрээнд бүх шатны хуульч, нягтлан бодогч, үл хөдлөх хөрөнгийн мэргэжилтнүүд үйлчлүүлэгчдийнхээ эрсдэлийн профайл дээр үндэслэн өндөр хяналтанд хамрагдах талаар тодорхой заасан төдийгүй Стратеги нь хууль сахиулах байгууллагуудын зүгээс зарим тохиолдолд тухайн нөхцөл байдалд хайхрамжгүй, үл тоомсорлох байдлаар ханддаг байдлыг эцэс болгох,
- Төрийн департамент Үндэсний батлан хамгаалахын тухай хууль, стратегийн дагуу авлигатай тэмцэхэд гүйцэтгэх үүрэг нэмэгдсээр байгаа тул АНУ-ын гадаад бодлогын зорилтод чухал ач холбогдолтой улс орнууд эсвэл улс орнуудад бизнес эрхэлдэг компаниуд эдгээрт тус бүр удирдагчдаас гадна эдгээрийг санаж байх хэрэгтэй. улс орнууд, доод шатны төрийн байгууллага, албан тушаалтнууд эрсдэл учруулж болзошгүй тул сайтар хянаж байх хэрэгтэй. АНУ-ын засгийн газар төрийн тодорхой албан тушаалтнуудын тухай байнга ярьдаг ч Стратеги нь илүү өргөн хүрээтэй хандлагыг авч үзэх боломжийг бүрдүүлэх боломжтой.
- Бизнесүүд гуравдагч этгээдийн эрсдэлийг үргэлжлүүлэн судалж, дахин үнэлж, болзошгүй асуудлуудаас урьдчилан сэргийлэхэд онцгой анхаарал хандуулах хэрэгтэй. Нэмэлт нөөц, засгийн газрын байгууллагуудын хамтын ажиллагааг нэмэгдүүлэх нь нэмэлт мөрдөн байцаалт, хэрэгжүүлэх арга хэмжээ авахад хүргэдэг тул шаардлагатай бол дагаж мөрдөх хөтөлбөрүүдийг шинэчлэх шаардлагатай.
Сэтгэгдэл ( 0 )